TradeStation Crypto به دلیل ارائه محصول با بهره ثبت نشده به تسویه 3 میلیون دلاری می رسد
TradeStation Crypto، یکی از شرکتهای تابعه کارگزاری ژاپنی و صرافی ارزهای دیجیتال Monex Group، با تسویه حساب 3 میلیون دلاری با کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) و رگولاتورهای 26 ایالت موافقت کرده است.
این توافق ادعاهایی را که شرکت مستقر در فلوریدا یک محصول وام رمزنگاری با بهره ثبت نشده را بدون ثبت نام لازم به سرمایه گذاران ارائه کرده است، برطرف می کند.
SEC شناسایی کرد که بین آگوست 2020 و ژوئن 2022، TradeStation Crypto در فعالیتهایی شرکت میکرد که به سرمایهگذاران آمریکایی اجازه میداد در ازای وعده پرداخت بهره، داراییهای کریپتو را سپرده یا خریداری کنند. این شرکت اختیار انحصاری استفاده از این دارایی ها را برای ایجاد درآمد مورد نیاز برای انجام تعهدات مربوط به بهره در قبال سرمایه گذاران داشت.
دستور رضایت SEC به این نتیجه رسید که محصول ارائه شده یک امنیت ثبت نشده است، یافته ای که TradeStation Crypto نه آن را پذیرفت و نه رد کرد. به طور همزمان، انجمن مدیران اوراق بهادار آمریکای شمالی (NASAA) فاش کرد که TradeStation Crypto با تنظیمکنندههای ایالتی به توافق رسیده است.
تحقیقات منتهی به این تسویه حساب توسط هشت ایالت تحت هماهنگی NASAA انجام شد و نظارتهای نظارتی محصولات وامدهی رمزنگاری را به نمایش گذاشت. این اقدام اجرایی به دنبال تلاشهای نظارتی مشابه، از جمله بسته شدن محصول سودآور Nexo در سال 2023 است که توسط NASAA و SEC تسهیل شده است.
TradeStation Crypto اعلام کرد که عرضه محصولات و خدمات خود را تا 24 فوریه در ایالات متحده متوقف می کند و این نشان دهنده تغییر قابل توجهی در تمرکز عملیاتی آن است. این حرکت در بحبوحه تلاشهای راهبردی گستردهتر شرکت مادرش، گروه مونکس، صورت میگیرد که به طور فعال در بخش کریپتو سرمایهگذاری کرده و از طریق خرید و فهرستبندی برنامهریزیشده در بورسهای بینالمللی به دنبال گسترش است.
مشارکت گروه مونکس در بازار ارزهای دیجیتال فراتر از TradeStation Crypto است که با خرید صرافی رمزارز ژاپنی Coincheck پس از یک نقض امنیتی بزرگ و سرمایهگذاری در 3iQ Digital Holdings مشهود است.
این شرکت اعلام کرد که قصد دارد Coincheck را که در سال 2018 به دست آورده بود، در بورس اوراق بهادار نزدک ایالات متحده از طریق ادغام با Thunder Bridge Capital Partners IV عرضه کند. این فهرست که ابتدا برای جولای 2023 برنامه ریزی شده بود، به ژوئیه 2024 موکول شد.
در زمینه گستردهتر، فعالیتهای اجرایی SEC فراتر از تسویه حساب TradeStation Crypto گسترش مییابد و عملیاتهای غیرمجاز ارزهای دیجیتال را سرکوب میکند. در 2 فوریه، رگولاتور اتهاماتی را علیه برایان سیول، بنیانگذار آکادمی بیت کوین آمریکا، به دلیل سازماندهی یک طرح ارزهای دیجیتال تقلبی اعلام کرد.
بر اساس گزارش SEC، عملیات Sewell به بهانه ارائه دوره های آموزشی در زمینه سرمایه گذاری در ارزهای دیجیتال، دانشجویان را از حدود 1.2 میلیون دلار فریب داد.